證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)管證券審核監(jiān)管權(quán) 讓監(jiān)督“帶電”

面對(duì)證券審核監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問(wèn)題時(shí)有發(fā)生的現(xiàn)狀，為堅(jiān)決打贏防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，證監(jiān)會(huì)黨委和駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組——

讓監(jiān)督“帶電” 嚴(yán)管證券審核監(jiān)管權(quán)

“在當(dāng)前復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境下，必須不斷提高政治站位，增強(qiáng)‘四個(gè)意識(shí)’，堅(jiān)定‘四個(gè)自信’，堅(jiān)決做到‘兩個(gè)維護(hù)’，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央的決策部署上來(lái)，堅(jiān)決打贏防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。”日前，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)召開(kāi)警示教育大會(huì)。證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席劉士余通報(bào)剖析了十八大以來(lái)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)典型違紀(jì)違法案例，要求“全系統(tǒng)要以案為鏡、以案為戒，深刻反思教訓(xùn)、堅(jiān)決守住紀(jì)律紅線”。

面對(duì)證券審核監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，證券發(fā)行審核權(quán)力面臨較大廉潔風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組發(fā)揮“派”的權(quán)威和“駐”的優(yōu)勢(shì)，與證監(jiān)會(huì)黨委形成監(jiān)督合力，緊盯審核監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行，在持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)的同時(shí)，綜合運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，切實(shí)強(qiáng)化對(duì)證券審核監(jiān)管權(quán)力的有效監(jiān)督，努力把解決金融審核監(jiān)管領(lǐng)域腐敗問(wèn)題這一重大政治任務(wù)落實(shí)到位。

挑戰(zhàn)：監(jiān)管審核人員面臨較大廉潔風(fēng)險(xiǎn)——

應(yīng)對(duì)：以零容忍態(tài)度懲治腐敗

資本市場(chǎng)利益關(guān)系復(fù)雜，財(cái)富效應(yīng)明顯，一些市場(chǎng)從業(yè)人員和利益相關(guān)方涉嫌行賄或介紹賄賂的問(wèn)題比較突出，嚴(yán)重破壞了行業(yè)生態(tài)，擾亂了市場(chǎng)秩序，損害了投資者利益。

“無(wú)論股票發(fā)行審核，還是對(duì)上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司等日常監(jiān)管和牌照許可，都對(duì)市場(chǎng)主體的切身利益有著直接影響，出于自身利益最大化考慮，監(jiān)管審核人員面臨較大廉潔風(fēng)險(xiǎn)。”駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)同志說(shuō)。

一名原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部處長(zhǎng)為有關(guān)公司取得證監(jiān)會(huì)的融資核準(zhǔn)批復(fù)提供幫助，進(jìn)而收受或索取上市公司、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予的巨額賄賂。駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組(原證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局)將其涉嫌受賄問(wèn)題移交司法機(jī)關(guān)，2017年9月北京市第二中級(jí)人民法院一審判處其無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

金融是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，只有以零容忍態(tài)度懲治審核監(jiān)管和金融信貸領(lǐng)域的腐敗問(wèn)題，才能不斷增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，更好防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

黨的十九大以來(lái)截至今年9月底，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組處置問(wèn)題線索45件，給予黨紀(jì)政務(wù)處分及組織處理17人次，督促指導(dǎo)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位紀(jì)委給予黨紀(jì)政務(wù)處分16人次。黨的十八大至十九大的五年間，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組共處理問(wèn)題線索461件，作出黨紀(jì)政紀(jì)處分和組織處理135人次。多起嚴(yán)重違紀(jì)涉嫌違法犯罪案件被移送司法機(jī)關(guān)。

挑戰(zhàn)：“曲線”斂財(cái)、跨期交易花樣翻新——

應(yīng)對(duì)：對(duì)重要部門(mén)、關(guān)鍵崗位開(kāi)展監(jiān)察

去年4月，證監(jiān)會(huì)一紙《行政處罰決定書(shū)》引發(fā)A股市場(chǎng)關(guān)注。深交所發(fā)行審核部前副總監(jiān)、證監(jiān)會(huì)發(fā)審委前委員馮小樹(shù)在證監(jiān)會(huì)兼任發(fā)審委委員期間，通過(guò)在企業(yè)上市前突擊入股、企業(yè)上市后高價(jià)拋出的方式，非法獲利2.48億。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收其非法所得，并頂格罰款2.51億，同時(shí)采取終身市場(chǎng)禁入措施。

“證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁系統(tǒng)監(jiān)管干部及其近親屬使用本人或他人名義買賣股票，這是一條鐵的紀(jì)律。馮小樹(shù)不僅無(wú)視紀(jì)律規(guī)定，甚至利用擔(dān)任發(fā)審委委員的職務(wù)便利，突擊入股獲取巨額利益，涉嫌金融腐敗，嚴(yán)重?cái)_亂了資本市場(chǎng)的正常秩序，給證監(jiān)會(huì)的形象造成了極其負(fù)面的影響，辜負(fù)了組織的信任與重托，情節(jié)十分惡劣。”駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)、證監(jiān)會(huì)黨委委員王會(huì)民談及此案時(shí)說(shuō)。

馮小樹(shù)案暴露了證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核領(lǐng)域存在的突出問(wèn)題。從近年查處的案件情況看，股票發(fā)行審核領(lǐng)域問(wèn)題較為突出。隨著市場(chǎng)和產(chǎn)品的創(chuàng)新發(fā)展，證券審核監(jiān)管領(lǐng)域的腐敗方式也更加復(fù)雜多變，既有傳統(tǒng)的權(quán)錢(qián)交易，也有隱蔽多樣的新型腐敗手段。近年來(lái)，涉及證券市場(chǎng)的不少案件都是通過(guò)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、股權(quán)代持、期權(quán)等較為隱蔽的手段進(jìn)行利益輸送的。這種“曲線”斂財(cái)、跨期交易方式，給審查調(diào)查工作帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。

為此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組切實(shí)強(qiáng)化對(duì)證券審核監(jiān)管權(quán)力的有效監(jiān)督，堅(jiān)決查處金融審核監(jiān)管領(lǐng)域各種腐敗問(wèn)題。駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組以掌握的問(wèn)題線索為抓手，綜合運(yùn)用約談?wù)勗?、查閱檔案、旁聽(tīng)會(huì)議等多種手段，先后5次對(duì)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部、上市公司監(jiān)管部和證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部開(kāi)展監(jiān)察，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重要權(quán)力部門(mén)、關(guān)鍵和敏感崗位的監(jiān)督，排查審核人員是否存在利用自由裁量權(quán)搞利益輸送等問(wèn)題，重點(diǎn)檢查制度設(shè)計(jì)的合理性和具體執(zhí)行情況，檢查全面從嚴(yán)治黨、廉潔紀(jì)律要求是否內(nèi)嵌到監(jiān)管業(yè)務(wù)全流程，檢查監(jiān)督問(wèn)責(zé)有無(wú)缺位遺漏等情況。

監(jiān)察整改工作期間，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)累計(jì)建立健全各類制度192項(xiàng)，重點(diǎn)優(yōu)化了發(fā)行與并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員的選聘和日常監(jiān)督管理工作機(jī)制，專門(mén)成立發(fā)行與并購(gòu)重組審核監(jiān)察委員會(huì)，切實(shí)強(qiáng)化對(duì)發(fā)審委制度運(yùn)行的常態(tài)化監(jiān)督。

挑戰(zhàn)：資本市場(chǎng)領(lǐng)域管黨治黨責(zé)任如何壓實(shí)——

應(yīng)對(duì)：對(duì)內(nèi)嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé) 對(duì)外強(qiáng)化廉潔從業(yè)監(jiān)管

今年1至9月，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組談話函詢了結(jié)10人次、“面對(duì)面”初核了結(jié)7人次、誡勉談話2人次、批評(píng)教育2人次、通報(bào)批評(píng)1人次、提醒談話5人次，運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)第一種形態(tài)持續(xù)發(fā)力。

此外，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組負(fù)責(zé)人與證監(jiān)會(huì)黨委主要負(fù)責(zé)同志和班子成員經(jīng)常性開(kāi)展談話，利用任前談話、干部培訓(xùn)、調(diào)研座談等機(jī)會(huì)每年保持對(duì)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記約談全覆蓋。

加大日常監(jiān)督力度，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”。證監(jiān)會(huì)目前已對(duì)全系統(tǒng)400余名會(huì)管干部建立廉政檔案和廉政活頁(yè)夾，全部錄入紀(jì)檢監(jiān)察綜合管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“一鍵查詢”。結(jié)合對(duì)派出機(jī)構(gòu)、會(huì)管單位等巡視和干部考察情況，為證監(jiān)會(huì)各單位各部門(mén)班子進(jìn)行畫(huà)像，有效反映班子整體情況，全面掌握證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)“樹(shù)木”與“森林”狀況。

為倒逼責(zé)任落實(shí)，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組與證監(jiān)會(huì)黨委聯(lián)合印發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委問(wèn)責(zé)工作實(shí)施辦法》，對(duì)問(wèn)責(zé)情形、問(wèn)責(zé)方式、問(wèn)責(zé)程序等進(jìn)行了具體細(xì)化。因“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)不力，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)單位先后有2個(gè)班子在全系統(tǒng)被通報(bào)批評(píng)、2名一把手被免職、3名紀(jì)委書(shū)記被調(diào)整出紀(jì)委書(shū)記崗位，還有多名黨委書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記和班子成員被采取誡勉談話、責(zé)令作出書(shū)面檢查、系統(tǒng)內(nèi)通報(bào)批評(píng)和在民主生活會(huì)上進(jìn)行檢討等方式進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

在對(duì)內(nèi)嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)、從嚴(yán)加強(qiáng)管理、持續(xù)健全證券發(fā)行審核監(jiān)督制約體制機(jī)制的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及有關(guān)配套制度，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)也分別研究制定了有關(guān)行業(yè)廉潔從業(yè)自律監(jiān)管的實(shí)施細(xì)則，對(duì)“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽(tīng)保密信息、干擾審核工作等突出問(wèn)題作出了細(xì)化規(guī)定，把強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)監(jiān)管作為證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法和紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督的一項(xiàng)重要任務(wù)，切實(shí)凈化市場(chǎng)環(huán)境，確保資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。(記者 田國(guó)壘 通訊員 李松 彭茜)