興業(yè)資管舉辦2021年反洗錢與合規(guī)管理工作培訓

9月9日，為持續(xù)強化公司反洗錢與合規(guī)管理工作，指導員工準確理解、適用相關要求，進一步提升公司內(nèi)控合規(guī)、案件防控水平，興業(yè)資管舉辦“2021年反洗錢與合規(guī)管理工作培訓”。

本次培訓圍繞地方資產(chǎn)管理公司反洗錢工作要點以及公司自身修訂《員工行為十三條禁令》《律師選聘制度》的規(guī)章條款進行詳細闡釋、著力宣貫。

針對地方資產(chǎn)管理公司反洗錢工作要點，培訓梳理了客戶身份識別、可疑交易監(jiān)測、洗錢風險評估、反洗錢突發(fā)事件應對預案、反洗錢檔案材料保存保密以及考核、獎懲等七個方面，就工作實施過程中的“規(guī)范動作”提出明確要求。

針對公司自身修訂的《律師選聘制度》，培訓充分闡釋涉及條款，包括律師選聘的流程、參考因素、方案模板等，助推公司律師庫建設完善；宣貫《員工行為十三條禁令》時，重在結合員工行為管理、員工合規(guī)檔案管理作風險提示，提示范圍涵蓋違規(guī)操作的高發(fā)地帶和違規(guī)積分管理的薄弱環(huán)節(jié)，并組織公司全體干部員工簽署《禁令知曉承諾書》。